对第三方物流企业的监督激励决策分析

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2006-11-08
   长期以来，虽然货主企业几乎都认识到自身与第三方物流企业存在一种联盟关系，但在签订的专门的物流服务费用合同中都包括了惩罚措施，而对第三方物流企业的监督激励没有给予足够的重视。事实上，货主企业运行的效率和成果在很大程度上取决于委托的第三方物流企业的努力程度，其中既有主观的原因又有客观因素的制约，因此，对第三方物流企业进行监督激励，提高其主观努力程度，降低客观存在的风险，不但是必要的，而且是可行的。
   
    １ 必要性分析
   
    货主企业使用第三方物流企业，虽然可以获得核心业务，减少投资，加快市场响应速度等利益，但使用第三方物流也有负面效应。因此对第三方物流企业的监督激励是必要的，不但能克服第三方物流的负面效应，而且还会给企业带来其他利益。
    １．１降低货主企业潜在需求风险
    现代经济错综复杂，具有高度不确定性。货主企业通过对第三方物流企业的监督激励，可以充分利用第三方物流企业信息搜集、分析、管理优化的能力，实现信息共享，提高预测的准确性，减少决策的风险。在货主企业供给稳定的情况下，通过对第三方物流企业的监督激励可以获得更多的市场信息，可以降低潜在需求不确定性，从而可以在降低安全库存的同时提高产品供给水平。假设需求均值保持不变，通过第三方物流企业获取更多的信息可以使预测需求的方差由σ减少为σ，产品最佳供给水平由下式确定
    ｆｒ＝｛Ｑ－ｓｓ［１－Ｆｓ ］｝Ｑ
    其中，Ｑ为产品一个补给周期内的需求总量，ｓｓ为安全库存量，Ｆ为需求分布函数。从上式可以看出，在保持安全库存不变的情况下，当σ减少为σ时，产品供给水平由ｆｒ１增加为ｆｒ２；而安全库存量可由下式得出
    ｓｓ＝１－ｆｒＱ 其中Ｑ为一个补给周期的需求总量
    在产品供给水平增加的情况下，安全库存总量由ｓｓ１下降到ｓｓ２；一般来说，如果潜在需求不确定性降低ｋ倍，那么必备的安全库存量也降低ｋ倍。因此，对第三方物流企业的监督激励，通过产品供给率和安全库存的互动作用，企业所面临的需求风险便会降低。
    降低货主企业的潜在需求的风险还有两个重要原因，一是对第三方物流企业的监督激励加速了信息集中，促使库存聚集效应的发生；二是通过提高第三方物流企业的运输速度缩短了产品的补给周期，从而间接地降低了需求的不确定性。因此，对第三方物流企业的监督激励，可以获取更多的信息，降低安全库存，提高产品供给水平，从而降低了企业的风险。
    １．２降低物流成本，提高收益水平
    企业物流成本一般由运输成本和库存成本组成。通过对第三方物流企业的监督激励，可使其对运输路线进行合理规划，采取货物联合运输，降低运输成本；而且通过提高运输速度，可以缩短产品的补给周期，那么在需求不变的情况下，可以降低企业的库存成本。
    通过对第三方物流企业的监督激励，企业还可以充分利用第三方物流企业信息收集的优势更为准确地预测需求，确定产品的最佳供给水平，获取最大收益。当企业提高预测的准确性时，预期库存积压成本和预期库存缺货成本都会下降，同时预期收益增加。图１说明了企业预期收益、预期库存成本、预测准确性的变动关系。
    可以看出，通过对第三方物流企业的监督激励，使其快速反应，对于克服临时出现的客观危机，采取延迟策略，降低潜在物流成本，增加预期收益都有重要作用。
    １．３克服第三方物流的负面效应
    第三方物流的负面效应是货主企业监督激励第三方物流企业的直接原因。一般来说，使用第三方物流会对企业的形象、客户关系、企业发展战略及物流控制产生负面效应，这些负面效应可以分为两种，一种效应是由第三方物流企业的主观因素造成的，通过发挥第三方物流企业的能动性，采取正确决策是可以避免的；第二种效应是客观因素造成的，它是第三方物流所固有的负面效应。见图２。
    货主企业通过对第三方物流企业的监督激励可以提高其努力程度，减少道德风险和逆向选择等机会主义行为，自觉地维护货主企业的利益，提升企业形象，从而可以克服第三方物流主观因素导致的负面效应。同时，货主企业的监督激励，还可以使第三方物流企业充分发挥主动性，积极捕捉环境中存在的机遇，主动响应环境，对外界因素施加影响，使环境的变化朝着有利于货主企业的方向发展。
   
    ２ 可行性分析
   
    ２．１基本思路
    货主企业对第三方物流企业监督激励的主要困难在于难以直接观测到第三方物流企业在提供物流服务时间内的行为，无法实施过程监督；但货主企业可以观测到由第三方物流企业的行为和其他外生随机变量共同决定的不完全信息（如物流服务产出、直接收益和企业状况的改变等）。因此，可以根据观测到的不完全信息来推断第三方物流企业行为的数学期望，进行事后监督，进而把推断的第三方物流企业行为的条件期望作为企业制定激励政策的依据，来确定除合同所规定的固定费用之外的额外激励费用，实现监督与激励的结合。
    ２．２监督激励模型
    首先必须给定三个假设条件：第一、企业试图使第三方物流企业按照自己利润最大化的目的来提供物流服务；第二、企业能够把第三方物流服务带来的收益从总收益中区别开来。第三、企业能够把第三方物流企业的努力程度和第三方物流市场存在的机遇和挑战进行量化并确定所服从的随机分布。设Ａ——第三方物流企业提供物流服务的行为（含有道德风险、逆向选择等机会主义行为）即服务质量，它是影响货主企业收益的主观因素； Θ——第三方物流企业运营的环境（如经济形势、市场状况、企业设施等）即外生变量，它是影响货主企业收益的客观因素。由假设知，Ａ和Θ都是随机变量，（Ａ、Θ）是联合概率分布；设Π是由Ａ和Θ共同决定的由第三方物流服务带来的企业收益，因此，Π可表示为Ａ和Θ的函数，即Π＝Ｆ（Ａ、Θ）。
    企业可以观测到Π的值，但无法观测到Ａ的值，可以通过Π的观测值来推断Ａ的条件期望Ｅ（Ａ∣Π＝），从而推断第三方物流企业的平均的物流行为、服务质量，达到监督第三方物流企业的目的，进而确定支付给第三方物流企业的总服务费用
    Ｗ＝а＋ Ｅ（Ａ∣Π＝）
    其中а为合同规定的固定物流服务费用，由企业根据物流服务项目、第三方物流企业的形象及信誉等来确定；Ｅ（Ａ∣Π＝）为年终第三方物流企业享有的货主企业收益的份额，既用于激励的费用，由观测到的不完全信息来确定。这种激励政策能达到防范第三方物流企业道德风险、逆向选择等机会主义行为的发生，激励其提供更好的物流服务。
    下面分别按随机变量分布为离散型和连续型两种情况说明上述监督激励方案。
    （１）离散型分布
    设（Ａ、Θ）的联合概率分布为Ｐ（Ａ＝α、Θ＝θ）＝ｐｉｊｐｉｊ≥０（其中ｉｊ＝１２∧∧且ｐｉｊ＝１）
    由Π＝Ｆ（Ａ、Θ）可解出Ａ＝Ｇ（Π、Θ），并可求出（Π、Θ）的联合概率分布
    Ｐ（Π）＝πｋΘ＝θｊ＝ｑｋｊｑｋｊ≥０（其中ｋｊ＝１２…且ｑｋｊ＝１）
    设观测到Π＝πｋ，由贝叶斯法则，Θ的条件分布为
    Ｐ（Θ＝θｊ｜Π＝πｋ）＝＝。
    其中ｑｋ是（Π、Θ）关于 的边缘分布，ｋ＝１，２…从而
    Ｅ（Ａ｜Π＝πｋ）＝Ｆ（πｋ，θｊ）Ｐ（Θ＝θｊΠ＝πｋ）
    ＝Ｇ（πｋ，θｊ）
    Ｅ（Ａ｜Π＝πｋ）就是第三方物流企业行为、服务质量的条件数学期望。因此为了激励第三方物流企业，企业支付的总费用Ｗ＝ａ＋Ｇ（πｋ，θｊ）
    例１， 设（Ａ、Θ）的联合概率分布为
    Π＝Ａ＋Θ，则（Π、Θ）的联合概率分布为
    又Ａ＝Π－Θ，设已观测到Π＝３，则Θ的条件分布为
    于是Ｅ（Ａ｜Π＝３）＝（３－１）×０．８＋３－２×０．２＝１．８。
    即第三方物流企业较少道德风险和逆向选择，物流服务质量较高，从而支付给第三方物流企业的激励费用为１．８，总服务费用为Ｗ＝ａ＋１．８。
    （２）连续型分布
    已知（Ａ、Θ）的联合概率密度为（Ａ、Θ）～ｆ ａ、θ
    设由Π＝Ｆ（Ａ、Θ）可解出Ａ＝Ｇ（Π、Θ）及求得（Π、Θ）的联合概率分布密度
    （Ａ、Θ）～ｇπ、θ
    设观测到Π＝，由贝叶斯法则，Θ有条件概率密度：
    ｇθ｜Π＝＝
    ｇ１（π）为Π的边缘概率密度，于是第三方物流企业服务质量的条件期望为
    Ｅ（Ａ｜Π＝）＝Ｇ（，θ）ｇθ｜Π＝ｄθ
    ＝Ｇ（，θ） ｄθ
    因此，支付给第三方物流企业的包括激励费用在内的总服务费用为Ｗ＝ａ＋ Ｇ（，θ）ｄθ
    例２ 设已知
    （Ａ、Θ）～ｆａ、θ＝ｅ （＋）
    即Ａ～Ｎ（ａ０，σ），Θ～Ｎθ０，σ 且Ａ、Θ相互独立。
    其中ａ０——第三方物流企业的平均服务能力或行为，基本上决定了合同所规定的固定费用；θ——第三方物流行业平均收益率（由外在环境的机遇和挑战来决定）。
    Π＝Ａ＋Θ，则Π～Ｎ（ａ０＋θ０σ＋σ）
    Ａ＝Π－Θ，显然可求得Π与Θ相关系数
    ｐΠθ＝
    所以（Π、Θ）～ｇπ，θ
    ＝ｅｘｐ｛－－＋｝
    已知Π＝，由贝叶斯法则，得Θ的条件概率密度
    ｇθ｜ Π＝＝ｇ，θ
    ｇ１（）＝
    ｅｘｐ
    从而得到在已知Π＝条件下，第三方物流企业行为的条件期望为
    Ｅ（Ａ｜Π＝）＝ （，θ）ｇ（θ｜Π＝）ｄθ
    ＝＋
    因此，支付给第三方物流企业的总费用
    Ｗ＝α＋＋
    可以看出，货主企业支付给第三方物流企业的服务费用与货主企业的收益呈线性关系。
   
    ３ 讨论（以连续分布为例）
   
    在Π＝Ａ＋Θ的假设下（企业的收益来源于第三方物流企业的行为和第三方物流市场机遇主客观因素），第三方物流企业的行为的条件期望可通过对货主企业收益π来推断，实现事后监督激励。
    通过监督，由第三方物流企业行为的条件期望可确定激励费用：
    Ｗ′＝＋
    其中第一部分取决于第三方物流企业行为或努力程度的均值（ａ０）、第三方物流行业的平均收益率（θ０）及二者的分布方差；第二部分为给予第三方物流企业一部分收益，决定于货主企业可观测到的企业收益，二者呈线性关系，斜率由第三方物流企业的行为和第三方物流市场自然因素的分布方差σ，σ决定。ａ０＋θ０是货主企业所在行业的平均收益，这种收益是舍弃了其他条件，而只由第三方物流所带来的收益。
    （１）由＝＞０，可以看出，激励费用随货主企业收益的增加而增加，货主企业的收益越大，表示第三方物流企业的努力程度就越大，激励费用应当越高。
    （２）由 ＝（在第三方物流企业行为的方差σ不变的情况下）
    ①当＞ａ０＋θ０自然因素有利于货主企业发展时，＜０。因是σ的减函数，当自然因素的差异σ增大，第三方物流企业机遇增加时，不变，说明第三方物流企业错失良机，没有实现盈利的同步增长，货主企业给予的激励应当减少；反之，σ减小而保持不变，则说明第三方物流企业积极响应环境，保持了货主企业的收益不变，给予第三方物流企业的激励费用应该增加。
    ②当＜ａ０＋θ０，货主企业处于逆境时，＞０。因为当σ增大，即第三方物流行业收益率差异增加（企业面临的挑战和困难增加）时，能维持不变，说明第三方物流企业的服务质量提高，激励费用应该增加。反之，σ减少而保持不变，则说明第三方物流企业面对改善的市场环境，没有抓住机遇，货主企业用于激励的费用应当减少。
    ③当＝ａ０＋θ０，货主企业的收益率处于同行业平均水平时，＝０。
    （３）由＝（在自然条件的方差σ不变的情况下）
    ①当＞ａ０＋θ０时，＞０，即货主企业的收益率高于行业平均收益率时，第三方物流企业面对第三方物流行业相同的自然条件，第三方物流企业的努力程度变化幅度越大（此时自然是朝加倍努力工作的方向变化），则激励费用应越高。
    ②当＜ａ０＋θ０时，＜０，即货主企业的收益率低于行业平均收益率时，第三方物流企业的努力程度变化幅度越大（此时第三方物流企业是朝降低努力程度的方向变化），则货主企业用于激励的费用应当越低；
    ③当＝ａ０＋θ０时，＝０，即货主企业的收益率等于行业平均收益率时，第三方物流企业的努力程度变化不影响企业的收益，货主企业用于激励费用应当保持不变。
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